来源：金融一线

6月21日金融一线消息，据国家金融监督管理总局网站发布的行政处罚信息公开表显示，兴业银行资金营运中心因十项违法违规行为，被监管责令改正，并处罚款共计400万元。

根据罚单披露，2019年1月至2021年9月，该中心存在以下违法违规行为：

(相关资料图)

一、衍生品交易未严格审查交易对手的交易资格

二、对实际无贷款利率避险需求的客户提供代客LPR利率互换业务

三、代客LPR利率互换业务未按规定进行分类管理

四、债券交易超授权

五、通过资产管理产品开展不正当交易

六、超比例投资本行主承销的债券

七、债券投资五级分类不准确

八、债券投资风险管理未独立于当地分支行

九、通过金融交易市场进行电子化交易的同业业务委托分支机构询价和项目发起

十、市场风险资本计量严重不审慎

另外，2019年1月至2020年6月，兴业银行资金营运中心衍生品交易未严格审查交易对手的交易资格。洪宗标对上述行为负有直接管理责任，被监管给予警告，处罚款5万元。

2020年10月，兴业银行资金营运中心债券交易超授权。李必晗对上述行为负有直接责任，被监管给予警告，处罚款5万元。

2020年7月，兴业银行资金营运中心对实际无贷款利率避险需求的客户提供代客LPR利率互换业务。截至2021年9月，兴业银行资金营运中心代客LPR利率互换业务未按规定进行分类管理。徐正刚对上述行为负有直接管理责任，被监管给予警告，处罚款5万元。

标签：